昌吉学院横向项目管理办法

          第一章 总 则

第一条 为增强我校师生科技创新活力，促进科技成果转化， 进一步提高横向科研经费使用效益，实现我校科研事业持续健康 的发展，根据国务院《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施 的通知》（ 国发〔2018〕25号）、国务院《关于抓好赋予科研机 构和人员更大自主权有关文件贯彻落实工作的通知》（ 国发

〔2018〕127号）、科技部等6部门《关于扩大高校和科研院所科 研相关自主权的若干意见》的通知 （ 国科发政〔2019〕260号）、 自治区人民政府《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的实 施意见》（新政发〔2018〕79号）、 自治区教育厅《关于学习贯 彻<教育部办公厅关于进一步落实优化科研管理提升科研绩效若 干措施的通知》（新教高办〔2018〕28号）《新疆维吾尔自治区 科技厅 财政厅印发<新疆维吾尔自治区财政科研项目资金管理 办法>的通知》（新财规〔2022〕8号）等文件精神，结合我校实 际，制定本办法。

第二条 本办法所称横向科研项目是指政府部门购买服务以 及企事业单位、社会团体、自然人等委托的非财政资金的科研项 目，包括但不限于技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让等。 横向科研经费是指学校签订的以科学技术开发、服务、咨询及成 果转让等为标的或按合同约定由对方单位拨付至学校账户的款项。

第三条 为进一步健全科研经费管理责任制，相关职能部门 及项目负责人在经费使用与管理中的职责分工如下：

（一）科研处负责横向科研项目合同执行情况督促管理，指 导项目负责人合理编制项目经费预算，及时了解项目合同执行情 况及经费使用情况，督促项目负责人按预算合理使用经费；

（ 二）计财处负责经费的管理，监督和指导项目负责人按照 项目合同约定的经费预算合理使用科研经费，做到账目清楚，账 实相符，核算准确，项目结题时审查项目决算数据；

（ 三）审计处负责经费的审计，除要求将批准的项目预算及 合同报审计处备案外，还应建立学校科研项目经费定期或不定期 审计检查制度，对各类科研项目的使用情况进行抽检，并对科研 项目经费的年度决算和项目结题结算进行审计，对检查和审计中 发现的问题及时纠正，确保科研经费合理使用；

（ 四）二级学院及各部门对本单位科研经费使用承担监管责 任，根据项目实际需要，合理配置资源，为科研项目执行提供保 障条件；监督科研项目经费使用，做好科研经费审核，督促项目 执行进度；配合科研处统筹安排结余经费并用好学校拨付的科研 项目管理费；

（五）项目负责人作为经费使用的直接责任人，应根据合同 要求，科学编制项目经费预算；严格按照合同约定经费预算核定 的用途、范围和开支标准使用项目经费，合理安排经费各项支出；

第四条 项目组可配备科研财务助理，为科研人员在预算编 制、经费报销等方面提供专业化服务。

                   第二章 合同签订

第五条 横向科研项目合同订立前，项目负责人与委托方共 同协商拟定合同初稿，原则上应使用学校推荐的范本。项目负责 人应填写《附表1： 昌吉学院横向科研项目合同审批表》，经所 在单位审核后上报科研处，未经科研处审批或授权，任何单位或 个人不得以昌吉学院名义对外承接横向项目。

第六条 合同中原则上不得约定使用学校的其他无形资产， 包括但不限于在产品、产品包装或广告等中出现“学院监制、研 制” “ 昌吉学院专利、科研产品”等内容， 以及使用学校校名、 主要建筑物图形等。

第七条 横向科研项目合同应由双方法定代表人或委托代理 人签字并加盖双方公章；委托方为自然人的，由该自然人签字并 提供有效证件等相关信息。我校横向科研项目合同签订盖章前需 经科研处审核完成项目合同审批《见附表1》，需要加盖 “ 昌吉 学院公章”的按照学校公章使用管理规定办理，委托代理人为项 目负责人。

第八条 合同文本总数为对方所需份数外加学校所需三份（项目负责人执1份、二级学院或部门执1份、科研处执1份原件 和3份复印件），科研处负责对存档合同及项目信息保密；非经 项目负责人同意，一律不准借阅或外传。

第九条 横向项目需以投标方式获得、需要学校授权并提供 相关资料时，由项目负责人提出书面申请，说明拟投标项目的相 关情况、技术需求和成果形式、参与投标需要提交的资料等，由 二级学院或部门初审，经科研处复核后，办理相关手续。

第十条 项目负责人承担履行合同的直接责任；项目负责人 若遇特殊情况可能影响合同正常完成的，经项目负责人所在单位 批准，可由项目负责人安排本校合适人员负责执行，此时应与委 托方重新订立书面协议，报科研处备案。

第十一条 对于履行中的技术合同，确因技术上无法克服的 困难，造成不能履约或部分违约，需要变更或解除时，项目负责 人应及时通知对方，并签订书面协议，经科研处批准，可以变更 或解除合同，书面协议报科研处备案。若发生纠纷时，可通过和 解、调解、仲裁、诉讼等方式予以解决。所需费用由项目组承担。

第十二条 合同金额50万元以上， 由科研处、计财处、审计 处等相关部门以及法律顾问会同审核，并报送分管科研工作校领 导审批。

第十三条 为保护学校知识产权，合同中应明确知识产权归 属。项目研究所取得的知识产权（包括专利、软件登记、论著等） 属职务内成果，除合同特殊约定外，归学校所有或共享，科技成果的具体使用、收益和处分可遵照国家法律法规及合同约定执 行。

第十四条 对违反国家法律法规，损害学校名誉或利益，侵 害他人技术权益的技术合同，不予签约。

                   第三章 经费入账和执行

第十五条 横向科研项目经费实行有别于财政科研经费的分 类管理方式，不纳入单位预算，由学校统一管理。本办法确定的 经费使用范围和标准及分配方式，作为横向项目评估评审或审计 检查等依据。

第十六条 横向科研项目的设立以横向科研合同（或协议） 为依据，项目负责人需提供横向科研项目的相关合同或协议复印 件，根据需要并开具相关税种发票，依法纳税。款项未到的情况 下可凭横向科研合同（或协议）、预开发票申请表到计财处预开 发票。

第十七条 横向科研经费的收入预算按照横向科研合同（或 协议）中签订金额确定，经费预算实行包干制，无需编制支出预 算，具体由项目负责人按照委托方要求或合同约定执行，横向项 目委托方要求编制预算的，项目负责人应根据委托方的要求、学 校的有关规定以及科学研究的实际需要编制预算，编制的预算应 经学校科研处和计财处审核后提交委托方。

（一）设备及材料采购按照学校资产处相关管理办法执行办 理，为项目委托方代购设备的，必须在项目合同中有代购设备清单和明确的经费预算，如确因特殊原因在项目执行过程中需为委 托方代购未列入合同中的设备，需详细情况说明报送科研处备 案，所购设备不作为学校固定资产登记，除此之外，项目经费所 购买设备均属学校固定资产。项目负责人凭发票、付款合同到计 财处办理报销；

（ 二）劳务费为支付给项目实施过程中参与项目实施的研究 生、博士后、访问学者以及项目聘用的研究人员、科研辅助人员 的劳务费用、临时聘请的咨询专家的咨询费用，劳务费标准，参 照当地科学研究和技术服务业从业人员平均工资水平，根据其在 项目实施中承担的工作任务确定，其社会保险补助可纳入劳务 费，劳务费不得支付给参与项目实施及其管理的相关人员；

（ 三）横向科研经费外拨严格实行合同管理。依据横向科研 协议（或合同）和合作研究双方签订的合作研究协议（或合同） 申请外拨资金，申请合作研究外拨经费时需经科研处审批。达到 大额资金支出标准的须履行大额资金审批程序，采用对公转账方 式办理；

（ 四）因科研工作需要自备车辆产生的燃油费，可归入市内 交通费据实报埠票据按差旅费方式办理。

第十八条 横向科研经费到账后，学校按照合同金额提取管 理费，工程项目合同金额在100万以下提取5%管理费，合同金额 在100万-200万之间提取3%管理费，合同金额在200万以上提取2% 管理费，其他项目按5%提取管理费，5万元封顶。

第十九条  横向科研经费到账后， 由项目负责人向计财处确 认后，由计财处负责通知科研处，科研处开具《昌吉学院科研经 费到账确认单》交至计财处，项目经费方可报销。管理费预算按 照到账金额实时提取。

第二十条 科研经费报销审批程序

（ 1）支出金额在5万元以下的，经项目经办人签字、项目组 负责人签字，经科研处审核后可直接到计财处进行报销。

（ 2）支出金额在5万～ 10万元的，由项目负责人签字、科研 处审核、计财处处长签署审核意见、分管校长审批后方可报销。

（ 3）支出金额10万元以上的， 由项目负责人签字、科研处

处长签署意见、计财处处长签署审核意见、分管校长审批，主管 财务校领导审批后方可报销。

                    第四章 横向科研经费管理费使用

第二十一条 二级学院（部门）应当积极履行科研管理职责， 指导、监督和管理本学院（部门）科研人员开展科研活动，提供 相关条件保障和配套服务。管理与服务工作包括但不限于：

（ 一）学术活动组织与管理；

（ 二）科研项目规划以及研究选题的征集和论证；

（ 三）科研项目申请初评和筛选、线上线下审核与管理；

（ 四）科研成果评价、认定和优秀成果推荐；

（ 五）科研机构的审核与管理；

（ 六）其他与科研管理相关的工作。

（ 一）与科研管理和服务相关的会议费、差旅费、国际合作 与交流费、 电话费、邮寄费、 出版费、 印刷费、办公费等；

（ 二）项目合同印花税；

（ 三）校内外专家咨询费和科研管理队伍建设经费；

（ 四）为支撑科研活动聘用行政和财务人员的费用；

（ 五）科研管理人员奖励性绩效支出；

（ 六）其他因科研管理和服务需要支出的费用。

第二十三条 科研项目管理费的开支应当严格遵守国家和学 校有关财务管理制度。保证支出的真实性、合法性和合规性。

                  第五章 结题结账与成果管理

第二十四条 横向科研项目合同任务完成后，应按合同约定 及时结题验收。项目负责人填写《附表2： 昌吉学院横向科研项 目结题验收单》，经委托方审核盖章并报科研处备案。对于因特 殊原因不能结题，须提交《附表3： 昌吉学院横向科研项目延期 结题申请表》，经所在二级学院和单位审核盖章并提交科研处备 案。

第二十五条 项目结题按照合同约定方式进行。未约定但符 合以下条件之一，即视为结题：

（一）通过验收、鉴定的；

（二）委托方出具合同完成的证明材料的；

（四）合同任务未完成，经甲乙双方同意签署合同终止协议， 报科研处备案。

第二十六条 项目负责人因个人原因造成项目未能按约定履 行或未能通过验收而引起争议的，学校有权冻结其项目经费，并 根据具体情况做出处理；同时项目负责人应负责争议的相关处理 工作，承担诉讼、仲裁等相关费用及相关法律责任，造成学校损 失的，学校有权向项目负责人追偿。

第二十七条 学校鼓励结题的项目进行更加深入、全面的研 究，组织项目成果申报各级各类科研奖项。促进项目成果转化， 更好地为地方产业经济的发展服务。

第二十八条 对于已结题的横向科研项目，项目负责人应全 面清理经费收支和应收应付款项。在一个月内办理结账手续。结 余经费全部留归项目组长自主分配，可用于项目组成员绩效奖励 等。

第二十九条 横向项目的变更和解除必须采用书面形式，说

明变更内容及原因，明确已完成成果的归属和经费的使用，并按 照本办法第九条的要求审定，同时提交一份原件供科研部存档备查。

                          第六章  监督和考评

第三十条 学校将进一步强化对科研项目经费的监督和检查。加强审计监督、计财监督和日常监督的贯通细条，增强监督 合力，严肃查处违纪违规问题。加强事中事后监管，创新监督检查方式，提高监督检查效率。

第三十一条 建立科研经费使用管理信用记录，对科研人员 在科研经费管理使用中出现的失信情况，纳入信用记录管理，对 严重失信行为进行追责。

第三十二条 横向科研经费使用负面行为清单如下：

（ 一）未按合同或协议约定执行；

（ 二）未对项目资金进行单独核算；

（ 三）列支与项目任务无关的支出；

（ 四）违反规定转拨项目资金；

（ 五）虚假承诺其他来源资金；

（ 六）通过虚假合同、虚假票据、虚构事项、虚报人员等弄 虚作假，转移、套取、报销科研经费；

（七）截留、挤占、挪用项目资金；

（八）设置账外账、随意调账变动支出、随意修改记账凭证、 提供虚假财务会计资料等；

（九）使用项目资金列支应当个人负担的有关费用和支付各 种罚款、捐款、赞助、投资、偿还债务等；

（十）其他违反国家财经纪律的行为。

第三十三条 对检查中发现的问题，项目负责人应及时予以 纠正；对科研项目经费使用禁止性行为或其他违反国家财经纪律 的行为，按照国家和学校的有关规定对相关负责人进行处理，对 尽职且无过错科研人员免于问责。
                            第七章 附 则